编者按：

今年是上海仪电开启新的百年征程，持续深耕产业新赛道、推动优化提升的改革创新之年。围绕上海仪电改革深化提升行动工作方案（2023-2025年），广大干部员工结合年度重点任务，传承百年仪电精神，在重大项目、技术攻关、市场拓展、服务保障、精益生产、改革提升等方面奋力拼搏、锐意进取，以实际行动推动企业高质量发展，在上海加快“五个中心”建设的新征程上彰显国资国企担当作为。“仪电互联”近期推出【再提升·见行动】系列深度报道，呈现仪电干部员工在企业改革深化提升新征程上的坚定信念、创业热忱、拼搏精神，敬请关注！

中央经济工作会议强调，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分，要加快建设金融强国。会议明确提出，要做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”。华鑫证券作为上海仪电非银金融板块的重要支撑，围绕集团发展目标，全力打造综合金融服务体系，聚焦主责主业，坚守证券经营机构的功能定位，坚持当好直接融资的“服务商”、资本市场的“看门人”、社会财富的“管理者”，不断提升金融服务质效，以高质量发展助力金融强国建设。

深化普惠金融实践，加码支持“中小微”！

华鑫证券坚持金融为民理念，通过金融创新，支持中小微企业发展。资产证券化作为一种创新融资方式，能够一定程度上解决中小企业融资难、融资贵的问题。近年来，华鑫证券发行多只ABS产品（资产支持证券），为中小企业融资提供了有力支撑。

2023年7月21日，由华鑫证券担任计划管理人，西安高新金服企业管理集团有限公司作为原始权益人的“秦创原-华鑫-西安高新区技术产权（技术交易）1期资产支持专项计划”在深圳证券交易所成功发行。这是全国首单技术产权（技术交易）资产支持专项计划，涉及西安高新区12家高科技企业持有的31项核心技术专利及14笔技术交易合同。华鑫证券成功帮助这些高科技企业凭“技”融资，把“技术流”转化为“现金流”，为全国探索技术产权（技术交易）证券化、助推科技产业发展提供了可复制推广的“西安高新样本”。该项目还成功入选人民网“优化营商环境案例”，有力推动了新技术、新领域、新市场的发展。

2022年7月12日，华鑫证券协助海通恒信成功发行“海通恒信小微18号资产支持专项计划（科技创新）”。专项计划前十大入池企业均为高新技术企业，专利数量最多的企业高达7321项，平均专利数量超过1000项。凭借在项目发行过程中高效、专业的服务，华鑫证券在首个融资创新领域的权威奖项“金泉奖”评选中，获评“2022年度最佳交易所融资创新奖”。

目前，华鑫证券还有多单创新型的银行保函类知识产权ABS正在有序推进中，受益者均为高科技中小企业。未来，华鑫证券将继续发挥自身优势，推动更多创新产品落地，切实帮助中小微企业、尤其是科技创新型中小微企业融资，支持科技创新和实体经济发展。

坚持金融科技创新，加大投入“硬科技”！

为做好数字金融这篇大文章，华鑫证券持续深耕数字化转型，坚持以金融科技引领业务发展，积极探索人工智能技术在各个领域的应用，持续提高客户服务体验和投资管理质量。

在客户服务方面，华鑫证券正在尝试利用先进的自然语言处理（NLP）和机器学习算法，通过人工智能技术，将大量无差异的市场资讯和财务数据进行智能分析和个性化定制，确保每一条资讯都经过精确筛选和分析，转化为符合客户个性化需求的高价值信息。

在策略研发与交易执行方面，华鑫证券利用人工智能技术开展因子挖掘和量化选股。通过机器学习和大数据分析，动态调整投资组合和策略，并通过算法模型捕捉市场中的投资机会。目前，华鑫证券已经累计开发并入库人工智能策略因子136个，大幅拓宽了公司产品投资组合的收益来源。

此外，华鑫证券还高效运用数字化手段建立了一套完善的风险管理体系。以资管业务为例，华鑫证券独立研发并上线的业内领先的FARMS风险监控系统，能够通过人工智能技术实时监控市场动态和底层策略风险，利用预测模型提前预警潜在的投资风险，从而帮助投资经理更好地控制风险敞口，识别并量化传统模型难以覆盖的风险因素。公司凭借在金融科技方面积累的优势，分别在2020年、2021年、2023年三次荣获“证券公司金融科技金牛奖”。

未来，华鑫证券将继续探索科技金融与数字金融在各项业务场景中的实际应用，以点带面，实现“AI +金融”的业务和服务新生态。

践行绿色金融理念，加速提升“绿含量”！

为响应践行国家绿色发展战略，华鑫证券一方面提升绿色金融投研业务水平，加大绿色领域的研究投入；另一方面加强绿色金融服务，通过发行绿色债券、绿色ABS等方式，满足实体经济发展的多样性需求，推动绿色产业发展。

近年来，华鑫证券构建了自有的ESG固收投资评价体系。通过ESG相关指标筛选，运用华鑫证券ESG投资评价体系，对债券发行人进行全面打分，确保集合计划优先选择符合ESG理念的债券，形成具备高质量ESG标准的投资债券池。2023年以来，华鑫证券成功募集并发行华鑫证券ESG债券1号集合资产管理计划。华鑫证券还设立绿色金融团队，专门负责对接绿色金融类债券等业务，如伊犁自治州公司绿色公司债方案、扬州地区乡村振兴公司债、盐城地区的乡村振兴公司债等，有力促进了当地绿色金融发展。

此外，华鑫证券和中研绿色金融研究院合作开展了上市公司ESG系列研究。2023年，发布了中研华鑫上市公司ESG系列指数，包括中国上市公司ESG100指数、金融行业20指数、化工行业20指数、钢铁行业30指数等，为推动经济可持续健康发展提供了信息支撑。凭借在绿色金融研究领域的突破性系列指数项目，华鑫证券在“中国金鼎奖”评选中，荣获“券商ESG先锋奖”。

作为国有金融机构，华鑫证券将坚持金融为民的发展理念，继续深化金融服务实体经济的能力，推动金融创新和科技进步，为经济可持续发展和金融强国建设贡献应有之力。

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